關(guān)于《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》向社會公開征求意見的通知

為貫徹落實《深化政府采購制度改革方案》有關(guān)要求，完善政府采購支持科技創(chuàng)新的制度，財政部研究起草了《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。任何單位和個人可以在2024年2月11日前，通過以下途徑和方式提出意見：

1.通過中華人民共和國財政部網(wǎng)站的“財政法規(guī)管理系統(tǒng)”（網(wǎng)址：http://fgk.mof.gov.cn）提出意見。

2.通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)三里河南三巷3號財政部國庫司（郵政編碼100820），并在信封上注明“《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》征求意見”字樣。

附件1：《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》

附件2：關(guān)于《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》的說明

財政部

 2024年2月1日

政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法

（征求意見稿）

第一章 總   則

第一條（立法宗旨和目的）為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)要求，支持應(yīng)用科技創(chuàng)新，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》等有關(guān)法律，制定本辦法。

第二條（合作創(chuàng)新采購的定義）合作創(chuàng)新采購是指采購人邀請供應(yīng)商合作研發(fā)，共擔研發(fā)風(fēng)險，并按研發(fā)合同約定的數(shù)量或者金額購買研發(fā)成功的新產(chǎn)品、新技術(shù)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)新產(chǎn)品）的采購方式。合作創(chuàng)新采購方式分為訂購和首購兩個階段。

訂購是指采購人提出研發(fā)目標，與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔研發(fā)風(fēng)險的活動。

首購是指對于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品，采購人按照研發(fā)合同約定采購一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品的活動。

前款所稱創(chuàng)新產(chǎn)品，應(yīng)當具有實質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新，包含新的技術(shù)原理、技術(shù)思想或者技術(shù)方法。對現(xiàn)有產(chǎn)品的改型以及對既有技術(shù)成果的驗證、測試和使用等沒有實質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的，不屬于本辦法規(guī)定的創(chuàng)新產(chǎn)品范圍。

第三條（適用范圍）采購項目符合國家科技和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，有利于落實國家重大戰(zhàn)略目標任務(wù)，并且具有下列情形之一的，可以采用合作創(chuàng)新采購方式采購：

（一）市場現(xiàn)有產(chǎn)品或者技術(shù)不能滿足要求，需要進行技術(shù)突破的；

（二）以研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品為基礎(chǔ)，形成新范式或者新的解決方案，能夠顯著改善功能性能，明顯提高績效的；

（三）國務(wù)院財政部門規(guī)定的其他情形。

第四條（實施主體）中央和省級主管預(yù)算單位對符合本辦法第三條規(guī)定情形的采購項目，可以采用合作創(chuàng)新采購方式。中央和省級主管預(yù)算單位可以自行開展合作創(chuàng)新采購，也可以授權(quán)所屬預(yù)算單位開展合作創(chuàng)新采購。設(shè)區(qū)的市級主管預(yù)算單位經(jīng)省級相關(guān)主管部門批準，可以采用合作創(chuàng)新采購方式。實施合作創(chuàng)新采購項目的，應(yīng)當在部門預(yù)算中列明研發(fā)經(jīng)費。

采購人可以委托采購代理機構(gòu)代理合作創(chuàng)新采購，采購代理機構(gòu)應(yīng)當在委托的范圍內(nèi)依法開展采購活動。

第五條（鼓勵各類主體參與和帶動全社會創(chuàng)新）合作創(chuàng)新采購應(yīng)當建立合理的風(fēng)險分擔與激勵機制，鼓勵有研發(fā)能力的企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)等各類供應(yīng)商積極參與，發(fā)揮財政資金對全社會應(yīng)用技術(shù)研發(fā)的輻射效應(yīng)，促進科技創(chuàng)新。

第六條（安全審查）合作創(chuàng)新采購應(yīng)當落實國家安全有關(guān)法律法規(guī)要求。國家有關(guān)部門依法對涉及國家安全的合作創(chuàng)新采購活動開展安全審查。

第二章 需求管理

第七條（確定研發(fā)目標）采購人開展合作創(chuàng)新采購前，應(yīng)當開展市場調(diào)研和專家論證，科學(xué)設(shè)定合作創(chuàng)新采購項目的最低研發(fā)目標和最高研發(fā)費用。

最低研發(fā)目標包括創(chuàng)新產(chǎn)品的主要功能、性能，主要服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準及其他產(chǎn)出目標。

最高研發(fā)費用包括創(chuàng)新產(chǎn)品的研發(fā)成本補償費用和首購費用，還可以按研發(fā)成本補償?shù)囊欢ū壤O(shè)定激勵費用。

第八條（競爭范圍）合作創(chuàng)新采購，除只能從唯一供應(yīng)商處采購以外，采購人應(yīng)當通過競爭確定研發(fā)供應(yīng)商。

第九條（供應(yīng)商資格條件）合作創(chuàng)新采購中，采購人應(yīng)當按照有利于降低研發(fā)風(fēng)險的要求，圍繞供應(yīng)商需具備的研發(fā)能力設(shè)定資格條件，可以包括合作創(chuàng)新采購項目所必需的已有專利、專有技術(shù)類別，同類項目的研發(fā)業(yè)績，供應(yīng)商已具備的研究基礎(chǔ)等。

除涉及國家安全和國家秘密的采購項目外，采購人應(yīng)當保障內(nèi)外資企業(yè)平等參與合作創(chuàng)新采購活動。

合作創(chuàng)新采購的研發(fā)活動應(yīng)當在中國境內(nèi)進行。涉及國家安全和國家秘密的采購項目，參加研發(fā)活動的供應(yīng)商應(yīng)當是在中國境內(nèi)登記注冊設(shè)立的企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)等。

第十條（促進中小企業(yè)參與）采購人開展合作創(chuàng)新采購應(yīng)當落實政府采購支持中小企業(yè)發(fā)展相關(guān)政策。對于適宜由中小企業(yè)承擔的工作內(nèi)容，采購人應(yīng)當合理劃分采購包，專門面向中小企業(yè)采購；對于工作內(nèi)容難以分割的綜合性采購項目，采購人應(yīng)當要求供應(yīng)商將合同份額的一定比例分包給中小企業(yè)承擔，推動中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)活動。

第十一條（知識產(chǎn)權(quán)歸屬）合作創(chuàng)新采購中產(chǎn)生的各類知識產(chǎn)權(quán)，按照民法典、科學(xué)技術(shù)進步法等法律規(guī)定，除法律另有規(guī)定或者研發(fā)合同另有約定以外，原則上屬于供應(yīng)商享有。

知識產(chǎn)權(quán)涉及國家安全、國家利益或者重大社會公共利益的，應(yīng)當約定由采購人享有或者約定共同享有。 

第十二條（編制采購方案和內(nèi)控審查）采購人開展合作創(chuàng)新采購前，應(yīng)當制定采購方案。采購方案包括以下內(nèi)容：

（一）最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用；

（二）供應(yīng)商邀請方式；

（三）談判小組組成，評審專家選取辦法，評審方法以及初步的評審標準；

（四）研發(fā)成本補償?shù)姆秶?/span>及方式；

（五）研發(fā)合同的主要條款；

（六）研發(fā)風(fēng)險分析和風(fēng)險管控措施；

（七）需要確定的其他事項。

采購人應(yīng)當對采購方案的科學(xué)性、可行性、合規(guī)性等開展咨詢論證，并按照《政府采購需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行內(nèi)部審查、核準程序后實施。

第十三條（信息公開）采購人應(yīng)當按照政府采購有關(guān)規(guī)定，在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上及時發(fā)布合作創(chuàng)新采購項目信息，包括采購意向、采購公告、研發(fā)談判文件、成交結(jié)果、研發(fā)合同、首購協(xié)議等，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密的信息和其他依法不得公開的信息除外。

第十四條（保密要求）采購人、供應(yīng)商、評審專家以及相關(guān)人員應(yīng)當嚴格保守參與合作創(chuàng)新采購活動中所獲悉的國家秘密和商業(yè)秘密。除已公開的信息外，未經(jīng)當事人同意，不得將其提供的信息用于其他目的。

第三章 訂購程序

第十五條（談判小組的職責及人員組成）采購人應(yīng)當組建談判小組，談判小組由采購人代表和評審專家共五人以上單數(shù)組成。采購人應(yīng)當自行選定相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的評審專家。具體人員組成比例，評審專家選取辦法及采購過程中的人員調(diào)整按照采購人內(nèi)部控制管理制度確定。

談判小組負責創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和首購評審等工作。

第十六條（邀請供應(yīng)商）采購人應(yīng)當發(fā)布合作創(chuàng)新采購公告，公告期限為五個工作日。合作創(chuàng)新采購公告應(yīng)當包括采購人和采購項目名稱、最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用、對供應(yīng)商的資格要求以及供應(yīng)商提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件的時間和地點等。提交參與合作創(chuàng)新采購申請文件的時間自采購公告發(fā)布之日起不得少于十個工作日。談判小組依法對供應(yīng)商的資格進行審查。提交申請文件或者通過資格審查的供應(yīng)商只有兩家的，可以繼續(xù)開展采購活動。

受基礎(chǔ)設(shè)施、行政許可、確需使用不可替代的知識產(chǎn)權(quán)或者專有技術(shù)等限制，只能從有限范圍或者唯一供應(yīng)商處采購的，采購人直接向所有符合條件的供應(yīng)商發(fā)出合作創(chuàng)新采購邀請書。

第十七條（創(chuàng)新概念交流）談判小組集中與所有供應(yīng)商共同進行創(chuàng)新概念交流，交流內(nèi)容包括創(chuàng)新產(chǎn)品最低研發(fā)目標和應(yīng)用場景、最高研發(fā)費用及采購方案的其他相關(guān)內(nèi)容。

創(chuàng)新概念交流中，采購人應(yīng)當全面及時回答供應(yīng)商提問。必要時，采購人可以組織供應(yīng)商進行集中答疑和現(xiàn)場考察。

采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流情況，對采購方案內(nèi)容進行實質(zhì)性調(diào)整的，應(yīng)當履行必要的內(nèi)部審查、核準程序。

第十八條（研發(fā)談判文件）采購人根據(jù)創(chuàng)新概念交流結(jié)果，形成研發(fā)談判文件。研發(fā)談判文件主要內(nèi)容包括：

（一）創(chuàng)新產(chǎn)品的最低研發(fā)目標、最高研發(fā)費用及應(yīng)用場景說明；

（二）研發(fā)成本補償?shù)姆秶?/span>、比例和限額，設(shè)定激勵費用的，激勵費用的比例；

（三）創(chuàng)新產(chǎn)品首購數(shù)量或者金額；

（四）研發(fā)供應(yīng)商的數(shù)量；

（五）評審方法與評審標準，在談判過程中不得更改的主要評審因素及其權(quán)重，以及是否采用兩階段評審；

（六）研發(fā)時間、研發(fā)中期談判節(jié)點以及研發(fā)中期談判的供應(yīng)商淘汰規(guī)則；

（七）創(chuàng)新產(chǎn)品的驗收方法與驗收標準；

（八）首購產(chǎn)品評審標準；

（九）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬；

（十）落實支持中小企業(yè)等政策要求；

（十一）研發(fā)合同的主要條款；

（十二）響應(yīng)文件編制和響應(yīng)時間要求。

前款所稱評審因素，主要包括供應(yīng)商研發(fā)方案，供應(yīng)商的研發(fā)總費用和研發(fā)成本補償金額，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定、利益分配、使用方式，創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案等。其中，供應(yīng)商研發(fā)方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。

第十九條（提供研發(fā)談判文件）采購人應(yīng)當向所有參與創(chuàng)新概念交流的供應(yīng)商提供研發(fā)談判文件，邀請其參與研發(fā)競爭談判。從研發(fā)談判文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于十個工作日。

第二十條（提交響應(yīng)文件）供應(yīng)商應(yīng)當根據(jù)研發(fā)談判文件編制響應(yīng)文件，對研發(fā)談判文件的要求作出實質(zhì)性響應(yīng)。響應(yīng)文件包括以下內(nèi)容：

（一）供應(yīng)商的研發(fā)方案；

（二）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定、利益分配、使用方式等；

（三）響應(yīng)報價，供應(yīng)商應(yīng)當對研發(fā)成本補償金額和研發(fā)總費用分別報價，且各自不得高于研發(fā)談判文件規(guī)定的研發(fā)成本補償限額和最高研發(fā)費用；

（四）創(chuàng)新產(chǎn)品的驗收方法與驗收標準；

（五）創(chuàng)新產(chǎn)品的售后服務(wù)方案；

（六）落實支持中小企業(yè)等政策要求的響應(yīng)內(nèi)容；

（七）其他需要響應(yīng)的內(nèi)容。

本辦法所稱供應(yīng)商的研發(fā)方案，包括研發(fā)產(chǎn)品預(yù)計能實現(xiàn)的功能、性能，服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準及其他產(chǎn)出目標，研發(fā)擬采用的技術(shù)路線及其優(yōu)勢，研發(fā)風(fēng)險的控制措施，研發(fā)團隊組成、團隊成員的專業(yè)能力和經(jīng)驗，研發(fā)進度安排與中期談判節(jié)點等。

本辦法所稱研發(fā)總費用，是指供應(yīng)商研發(fā)成本補償金額與首購費用之和。其中，首購費用除創(chuàng)新產(chǎn)品本身的購買費用以外，還包括創(chuàng)新產(chǎn)品未來一定期限內(nèi)的運行維護等費用。

第二十一條（研發(fā)競爭談判內(nèi)容與談判要求）談判小組集中與單一供應(yīng)商分別進行談判，談判主要內(nèi)容包括：

（一）對創(chuàng)新產(chǎn)品最低研發(fā)目標、驗收方法與驗收標準等的細化要求；

（二）對供應(yīng)商研發(fā)方案的調(diào)整建議；

（三）研發(fā)成本補償?shù)姆秶⒈壤?/span>限額，及首購費用；

（四）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定、利益分配、使用方式等；

（五）中期談判節(jié)點和標志性成果；

（六）研發(fā)合同履行中可能出現(xiàn)的重大變化及應(yīng)對措施。

在談判中，談判小組可以根據(jù)談判情況實質(zhì)性變動談判文件有關(guān)內(nèi)容，但不得降低最低研發(fā)目標，也不得改變談判文件中的主要評審因素及其權(quán)重。

談判結(jié)束后，談判小組根據(jù)談判結(jié)果，確定最終的談判文件，并以書面形式同時通知所有參加談判的供應(yīng)商。供應(yīng)商按要求提交最終響應(yīng)文件，談判小組給予供應(yīng)商的響應(yīng)時間應(yīng)當不少于五日。

第二十二條（研發(fā)競爭談判評審）談判小組采用綜合評分法評審，按照評審得分從高到低排序，根據(jù)談判文件規(guī)定推薦成交候選人。

談判小組根據(jù)談判文件規(guī)定，可以對供應(yīng)商響應(yīng)文件的研發(fā)方案部分和其他部分采取兩階段評審，先評審研發(fā)方案部分，對研發(fā)方案得分達到合格分的，再綜合評審其他部分，按照總得分從高到低排序，確定成交候選人。

第二十三條（確定研發(fā)供應(yīng)商）采購人根據(jù)談判文件規(guī)定的研發(fā)供應(yīng)商數(shù)量和談判小組推薦的成交候選人順序，確定研發(fā)供應(yīng)商，也可以書面授權(quán)談判小組直接確定研發(fā)供應(yīng)商。研發(fā)供應(yīng)商數(shù)量最多不得超過三家。采購人應(yīng)當依法與研發(fā)供應(yīng)商簽訂研發(fā)合同。

只能從唯一供應(yīng)商處采購的，采購人與供應(yīng)商比照第十七條至第二十條的規(guī)定協(xié)商談判，簽訂研發(fā)合同。

第二十四條（研發(fā)中期談判）采購人根據(jù)研發(fā)合同約定，組織談判小組與研發(fā)供應(yīng)商在研發(fā)不同階段就研發(fā)進度、標志性成果及其驗收方法與標準、成本補償范圍和補償額度等問題進行研發(fā)中期談判。研發(fā)中期談判應(yīng)當在每一階段開始前完成。

每一階段約定期限到期后，研發(fā)供應(yīng)商應(yīng)當提交成果報告和成本說明，采購人根據(jù)研發(fā)合同約定和研發(fā)中期談判結(jié)果支付研發(fā)成本補償費用。研發(fā)供應(yīng)商提供的標志性成果滿足要求的，進入下一研發(fā)階段；研發(fā)供應(yīng)商未按照約定完成標志性成果的，按照研發(fā)合同約定的淘汰規(guī)則予以淘汰并終止研發(fā)合同。

本辦法所稱標志性成果，包括形成創(chuàng)新產(chǎn)品的詳細設(shè)計方案、技術(shù)原理在實驗室環(huán)境獲得驗證通過、創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵部件研制成功、生產(chǎn)出符合要求的模型樣機以及創(chuàng)新產(chǎn)品通過采購人試用和履約驗收等。

第二十五條（創(chuàng)新產(chǎn)品的驗收）對于研發(fā)供應(yīng)商提交的最終定型的創(chuàng)新產(chǎn)品，采購人應(yīng)當按照研發(fā)合同約定的驗收方法與驗收標準開展驗收，驗收時可以邀請談判小組成員參與。對通過驗收的創(chuàng)新產(chǎn)品，采購人應(yīng)當按照研發(fā)合同約定進行成本補償。

第四章 首購程序

第二十六條（確定首購產(chǎn)品）采購人按照研發(fā)合同約定開展創(chuàng)新產(chǎn)品首購。

只有一家研發(fā)供應(yīng)商研制的創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收的，采購人直接確定其為首購產(chǎn)品。有兩家以上研發(fā)供應(yīng)商研制的創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收的，采購人應(yīng)當組織談判小組評審，根據(jù)研發(fā)合同約定的評審標準確定一家研發(fā)供應(yīng)商的創(chuàng)新產(chǎn)品為首購產(chǎn)品。

首購評審采取綜合評分法。評審因素主要包括創(chuàng)新產(chǎn)品的功能、性能、價格、售后服務(wù)方案等，價格分值占總分值的比重不得低于百分之三十。其中，研發(fā)供應(yīng)商的報價不得高于其簽訂的研發(fā)合同中約定的首購價格。 

采購人應(yīng)當按照研發(fā)合同約定的創(chuàng)新產(chǎn)品首購數(shù)量或者金額，與首購產(chǎn)品供應(yīng)商簽訂創(chuàng)新產(chǎn)品首購協(xié)議，明確首購產(chǎn)品的功能、性能，服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標準，首購的數(shù)量、單價和總金額，首購產(chǎn)品交付時間，資金支付方式和條件等內(nèi)容，作為研發(fā)合同的補充協(xié)議。

第二十七條（首購產(chǎn)品迭代升級）研發(fā)合同有效期內(nèi)，供應(yīng)商按照研發(fā)合同約定提供首購產(chǎn)品迭代升級服務(wù)，用升級后的創(chuàng)新產(chǎn)品替代原首購產(chǎn)品。

因采購人調(diào)整創(chuàng)新產(chǎn)品功能、性能目標需要調(diào)整費用的，增加的費用不得超過首購金額的百分之十。

第二十八條（其他采購人采購創(chuàng)新產(chǎn)品）采購人應(yīng)當在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上公布首購產(chǎn)品信息。

其他采購人有需求的，可以直接采購指定媒體上公布的創(chuàng)新產(chǎn)品，也可以在不降低創(chuàng)新產(chǎn)品核心技術(shù)參數(shù)的前提下，委托供應(yīng)商對創(chuàng)新產(chǎn)品進行定制化改造后采購。其他采購人采購創(chuàng)新產(chǎn)品的，應(yīng)當以不高于首購的價格與供應(yīng)商平等自愿簽訂采購合同，合同期限不得超過該創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)合同的剩余期限，并應(yīng)當自合同簽訂之日起兩個工作日內(nèi)，在中國政府采購網(wǎng)公告創(chuàng)新產(chǎn)品采購合同。

第二十九條（創(chuàng)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用）國務(wù)院財政部門會同國務(wù)院相關(guān)行業(yè)主管部門選擇首購產(chǎn)品中的重點產(chǎn)品制定相應(yīng)的采購需求標準，推薦在政府采購中使用；涉及國家安全的創(chuàng)新產(chǎn)品，可以實行強制采購。

第五章 研發(fā)合同管理

第三十條（研發(fā)合同的內(nèi)容）研發(fā)合同應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）采購人以及研發(fā)供應(yīng)商的名稱、地址和聯(lián)系方式；

（二）采購項目名稱、編號；

（三）創(chuàng)新產(chǎn)品的功能、性能，服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標準及其他產(chǎn)出目標；

（四）研發(fā)總費用，研發(fā)成本補償范圍、比例和金額，設(shè)定激勵費用的，激勵費用的比例；

（五）研發(fā)進度、研發(fā)中期談判安排、研發(fā)供應(yīng)商的淘汰規(guī)則；

（六）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定、利益分配、使用方式等；

（七）創(chuàng)新產(chǎn)品驗收方法與驗收標準；

（八）首購產(chǎn)品評審標準；

（九）創(chuàng)新產(chǎn)品首購價格和數(shù)量；

（十）研發(fā)合同期限；

（十一）合同履行中可能出現(xiàn)的重大變化及應(yīng)對措施；

（十二）技術(shù)信息和資料的保密；

（十三）違約責任；

（十四）爭議解決方式；

（十五）需要約定的其他事項。

第三十一條（研發(fā)合同期限）研發(fā)合同期限包括創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)、試制與試運行以及首購交付的期限，一般不得超過兩年，屬于重大合作創(chuàng)新采購項目的，不得超過三年。

第三十二條（研發(fā)合同定價機制）研發(fā)合同為成本補償合同。成本補償?shù)姆秶ü?yīng)商在研發(fā)過程中實際投入的設(shè)備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費以及間接費用等。

研發(fā)失敗的研發(fā)供應(yīng)商，采購人應(yīng)當對其實際發(fā)生的屬于補償范圍的研發(fā)成本，按研發(fā)合同約定的補償比例支付補償費用，且不得超過研發(fā)合同約定的研發(fā)成本補償金額。創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收的研發(fā)供應(yīng)商，采購人應(yīng)當向其支付全部成本補償金額。

預(yù)留份額專門面向中小企業(yè)的合作創(chuàng)新采購項目，聯(lián)合協(xié)議或者分包意向協(xié)議應(yīng)當明確按照研發(fā)合同成本補償規(guī)定分擔風(fēng)險。

第三十三條（首購預(yù)付款）采購人應(yīng)當自首購協(xié)議簽訂之日起三十日內(nèi)，向首購產(chǎn)品供應(yīng)商支付預(yù)付款用于創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)制造。預(yù)付款金額不得低于首購協(xié)議約定的首購總金額的百分之三十。

第三十四條（研發(fā)合同終止與解除）研發(fā)合同履行中，因市場已出現(xiàn)擬研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的同類產(chǎn)品等情形，采購人認為研發(fā)合同繼續(xù)履行沒有意義的，應(yīng)當及時通知研發(fā)供應(yīng)商終止研發(fā)合同，并按研發(fā)合同約定向研發(fā)供應(yīng)商支付相應(yīng)的研發(fā)成本補償費用。

因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研發(fā)失敗或者部分失敗的，研發(fā)供應(yīng)商應(yīng)當及時通知采購人終止研發(fā)合同，并采取適當補救措施減少損失，采購人按研發(fā)合同約定向研發(fā)供應(yīng)商支付相應(yīng)的研發(fā)成本補償費用。因研發(fā)供應(yīng)商違反合同約定致使研發(fā)工作發(fā)生重大延誤、停滯或者失敗的，采購人可以解除研發(fā)合同，研發(fā)供應(yīng)商承擔相應(yīng)違約責任。

第六章 爭議處理、監(jiān)督檢查和法律責任

第三十五條（供應(yīng)商權(quán)利救濟）供應(yīng)商認為邀請參與合作創(chuàng)新采購的過程、資格審查的過程使自己的合法權(quán)益受到損害的，可以依法提起質(zhì)疑、投訴。

參與研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判的供應(yīng)商認為研發(fā)談判文件、采購過程和成交結(jié)果使自己的合法權(quán)益受到損害的，可以依法提起質(zhì)疑、投訴。

第三十六條（監(jiān)督檢查）財政部門應(yīng)當依法加強對合作創(chuàng)新采購活動的監(jiān)督檢查，檢查發(fā)現(xiàn)采購人、采購代理機構(gòu)、供應(yīng)商存在違反本辦法規(guī)定行為的，由財政部門責令限期改正。

第三十七條（違法行為影響成交結(jié)果或合同履行的處理）違反本辦法規(guī)定，經(jīng)責令限期改正后仍然影響或者可能影響成交結(jié)果或者合同履行的，依照政府采購法律、行政法規(guī)處理。

第三十八條（政府采購當事人的民事責任）政府采購當事人違反本辦法規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。

第七章 附   則

第三十九條（涉密合作創(chuàng)新采購項目）合作創(chuàng)新采購項目涉及國家秘密的，其供應(yīng)商資格條件、競爭范圍、信息發(fā)布等按照涉密政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條（實施辦法）各省、自治區(qū)、直轄市財政部門可以根據(jù)本辦法制定具體實施辦法。

第四十一條（中國境內(nèi)的含義）本辦法所稱中國境內(nèi)，是指適用海關(guān)法的中華人民共和國行政管轄區(qū)域，不包括香港、澳門和臺灣金馬等單獨關(guān)境地區(qū)。

第四十二條（實施時間）本辦法自202X年X月X日起施行。

關(guān)于《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》的說明

為貫徹落實《深化政府采購制度改革方案》（以下簡稱《改革方案》），完善政府采購支持科技創(chuàng)新制度，我們研究起草了《政府采購合作創(chuàng)新采購方式管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下稱《征求意見稿》）。現(xiàn)將有關(guān)情況簡要說明如下：

一、起草背景

政府采購是支持應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的重要政策工具。近年來，政府采購在支持科技創(chuàng)新方面取得積極成效，但是以政府應(yīng)用需求為導(dǎo)向、以公平競爭及采購人與供應(yīng)商風(fēng)險共擔為基礎(chǔ)的創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和應(yīng)用推廣一體化管理制度還沒有建立。為落實《改革方案》要求，我們結(jié)合國內(nèi)開展訂購、首購的實踐經(jīng)驗，借鑒國際上政府采購支持創(chuàng)新的主要做法，研究起草了《征求意見稿》。

二、《征求意見稿》主要內(nèi)容

《征求意見稿》分為總則，需求管理，訂購程序，首購程序，研發(fā)合同管理，爭議處理、監(jiān)督檢查和法律責任，附則等七章，共四十二條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：

（一）關(guān)于合作創(chuàng)新采購的定義和適用情形。

《征求意見稿》規(guī)定，合作創(chuàng)新采購是指采購人邀請供應(yīng)商合作研發(fā)，共擔研發(fā)風(fēng)險，并按研發(fā)合同約定的數(shù)量或者金額購買研發(fā)成功的新產(chǎn)品、新技術(shù)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)新產(chǎn)品）的采購方式（第二條）。為規(guī)范穩(wěn)妥推進合作創(chuàng)新采購方式，避免濫用，《征求意見稿》將合作創(chuàng)新采購的適用限定為三種情形，并規(guī)定了兜底條款，為今后財政部根據(jù)實踐發(fā)展需要調(diào)整適用范圍，留下制度接口（第三條）。

（二）關(guān)于合作創(chuàng)新采購的兩階段程序。

《征求意見稿》將合作創(chuàng)新采購分為訂購和首購兩階段進行規(guī)范：

訂購是指采購人提出研發(fā)目標，與供應(yīng)商合作研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品并共擔研發(fā)風(fēng)險的活動。訂購分為創(chuàng)新概念交流、研發(fā)競爭談判、研發(fā)中期談判和創(chuàng)新產(chǎn)品驗收等環(huán)節(jié)。訂購中，采購人組成談判小組，邀請供應(yīng)商參與創(chuàng)新概念交流，根據(jù)交流結(jié)果形成研發(fā)談判文件，并向所有參與交流的供應(yīng)商提供，供應(yīng)商據(jù)此提交響應(yīng)文件參與研發(fā)競爭談判，采購人根據(jù)評審結(jié)果確定研發(fā)供應(yīng)商，并與其簽訂研發(fā)合同。在研發(fā)不同階段，采購人根據(jù)研發(fā)合同約定，組織談判小組與研發(fā)供應(yīng)商開展研發(fā)中期談判，根據(jù)供應(yīng)商研發(fā)情況支付研發(fā)成本補償費用，對于研發(fā)供應(yīng)商提交的最終定型的創(chuàng)新產(chǎn)品，采購人組織開展驗收。（第三章）

首購是指對于研發(fā)成功的創(chuàng)新產(chǎn)品，采購人按照研發(fā)合同約定采購一定數(shù)量或者一定金額相應(yīng)產(chǎn)品的活動。創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收后，采購人組織談判小組按照研發(fā)合同約定的評審標準確定一家研發(fā)供應(yīng)商的創(chuàng)新產(chǎn)品為首購產(chǎn)品，并按研發(fā)合同約定的首購數(shù)量或者金額與其簽訂首購協(xié)議。采購人應(yīng)當將首購產(chǎn)品信息在指定媒體上公布，其他采購人有需求的，可以按規(guī)定購買。財政部會同相關(guān)部門對首購產(chǎn)品中的重點產(chǎn)品制定采購需求標準，促進創(chuàng)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用。（第四章）

（三）關(guān)于合作創(chuàng)新采購的需求管理和合同管理。

《征求意見稿》規(guī)定，采購人開展合作創(chuàng)新采購前，應(yīng)當開展市場調(diào)研和專家論證，科學(xué)設(shè)定最低研發(fā)目標和最高研發(fā)費用（第七條），并應(yīng)擬定采購方案，按需求管理要求履行內(nèi)部審查、核準程序后實施（第十二條）。合作創(chuàng)新采購應(yīng)當圍繞供應(yīng)商需具備的研發(fā)能力設(shè)定資格條件，除涉及國家安全和國家秘密的采購項目外，應(yīng)當保障內(nèi)外資企業(yè)平等參與（第九條），并根據(jù)采購項目特點，預(yù)留一定份額專門面向中小企業(yè)，推動中小企業(yè)參與創(chuàng)新研發(fā)（第十條）。同時原則上明確了合作創(chuàng)新采購中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題（第十一條）。

《征求意見稿》規(guī)定，研發(fā)合同期限包括創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)、試制與試運行以及首購交付的期限，一般不超過兩年，屬于重大合作創(chuàng)新采購項目的不超過三年（第三十一條）。研發(fā)合同為成本補償合同，對研發(fā)失敗的研發(fā)供應(yīng)商，支付其實際發(fā)生研發(fā)成本的一定比例作為補償費用，且不超過研發(fā)合同約定的成本補償金額；對創(chuàng)新產(chǎn)品通過驗收的研發(fā)供應(yīng)商，支付其研發(fā)合同約定的全部成本補償金額，通過建立風(fēng)險共擔的補償機制鼓勵供應(yīng)商參與研發(fā)活動（第三十二條）。同時規(guī)定了研發(fā)合同終止的相關(guān)情形和法律責任（第三十四條）。

（四）關(guān)于合作創(chuàng)新采購的爭議處理、監(jiān)督檢查和法律責任。

《征求意見稿》在政府采購法及其實施條例等上位法設(shè)定的規(guī)則框架內(nèi)，進一步細化了對合作創(chuàng)新采購的爭議處理、監(jiān)督檢查和法律責任要求。（第六章）